根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事

题目
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事
相似考题

1.下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由（ ）担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事

3.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务 Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人 Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员 Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由( )担任。A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事

更多“根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）

    A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
    B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
    C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
    D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

    答案：C
    解析：
    证券公司董事会每年至少召开两次会议。

  • 第2题：

    下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。

    A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
    B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
    C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
    D.合规负责人为证券公司高级管理人员

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当
    设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应
    当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第3题：

    关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）

    • A、证券公司可以设独立董事
    • B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
    • C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
    • D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    单选题
    关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
    A

    证券公司可以设独立董事

    B

    证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

    C

    证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

    D

    证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系


    正确答案： D
    解析： 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于独立董事的职权说法中，错误的是（　　）。
    A

    独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责

    B

    独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告

    C

    独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任

    D

    证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司治理准则》第三十三条规定，独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责，并在股东会年会上提交工作报告。独立董事未履行应尽职责的，应当承担相应的责任。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
    A

    独立董事

    B

    董事会秘书

    C

    合规负责人

    D

    财务负责人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（  ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
    A

    内部董事人数占董事人数的1/6

    B

    证券公司有连任6年以上的独立董事

    C

    总经理和财务总监由同一人担任

    D

    董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（） Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

    A.独立董事连任时间最多不超过7年
    B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
    C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
    D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事

    答案：C
    解析：
    独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

  • 第14题：

    证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    答案：C
    解析：
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第15题：

    下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

    • A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
    • B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
    • C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
    • D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是(  )。
    A

    证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

    B

    证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    C

    证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

    D

    证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（  ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（  ）。
    A

    独立董事连任时间最多不超过7年

    B

    任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

    C

    独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

    D

    出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作了具体的规定，以下规定表述错误的是（  ）。
    A

    内部董事人数不得超过董事人数的1/2

    B

    证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

    C

    证券公司董事会每年至少召开一次会议

    D

    董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（  ）。
    A

    内部董事人数不得超过董事人数的1/2

    B

    证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

    C

    证券公司董事会每年至少召开一次会议

    D

    董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

    B

    持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

    C

    为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

    D

    在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；（三）持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；（六）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；（七）中国证监会认定的其他人员。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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