参考答案和解析
正确答案:√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P97。
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  • 第1题:

    客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

    A:国内所有商业银行
    B:证券公司确定的指定商业银行
    C:登记结算机构指定的商业银行
    D:银监会指定的商业银行

    答案:B
    解析:
    客户开立资金账户时,需在与证券公司合作的指定商业银行中选择其交易结算资金存管的商业银行,并与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金存管合同》。

  • 第2题:

    客户到指定商业银行营业网点办理资金存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

    A:证券交易密码和银行结算账户密码
    B:证券交易密码和证券资金账户密码
    C:证券资金账户密码
    D:银行结算账户密码和证券资金账户密码

    答案:D
    解析:
    客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户资金存管合同》(银行留存联)到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续。按银行规定须在银行方签署存管合同的,则提交加盖证券公司营业部业务章的“客户资金存管开通申请表”客户回单到指定商业银行营业网点办理指定商业银行签约和确认手续。办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

  • 第3题:

    客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入( )。

    A:证券交易密码
    B:通讯密码
    C:证券资金账户密码
    D:银行结算账户密码

    答案:C,D
    解析:
    客户本人持有效证件到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续。办理时客户需输人证券资金账户密码和银行结算账户密码。

  • 第4题:

    证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时,应当进行客户身份识别;增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()


    答案:错
    解析:
    在办理下列账户业务时,应当进行客户身份识别。(1)资金账户的开立、注销;(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销;(3)代理开放式基金账户的开立、注销;(4)信用账户的开立、注销;(5)客户资料修改;(6)指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料;(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置;(8)开通非柜面交易委托方式;(9)增加服务品种;(10)不合格账户、休眠账户的规范;(11)其他与账户管理有关的再要业务。

  • 第5题:

    客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入。()

    A:通讯密码
    B:证券交易密码
    C:银行结算账户密码
    D:证券资金账户密码

    答案:C,D
    解析:
    客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户资金存管合同》(银行留存联)到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续按银行规定须在银行方签署存管合同的,则提交加盖证券公司营业部业务章的“客户资金存管开通申请表”客户回单到指定商业银行营业同点办理指定商业银行签约和确认手续办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。