客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。 A.指定商业银行定期向客户提供报表 B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额 C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户 D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

题目
客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。
A.指定商业银行定期向客户提供报表
B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额
C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

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1.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

2.（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管

3.“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）

4.客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（ ）

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现在以下几个方面：①证券公司客户的交易结算资金只能 存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构；②指定商业银行须为每个客户建立管理账户， 用以记录客户资金的明细变动及余额；③客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式， 明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项；④客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理；⑤指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动 情况。
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  • 第1题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于出纳职能，存管银行类似于会计职能。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

  • 第3题：

    在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

    A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
    B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
    C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
    D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

    答案：A,B
    解析：
    C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

  • 第5题：

    客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 （ )


    答案：错
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相 比，发生了根本性的变化。体现之一，即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业 银行，不能存入其他任何机构。

  • 第6题：

    客户交易结算资金第三方存管,制度要求，（ ）通过签订合同的形式，明确具体的客 户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
    A.证券登记结算公司 B.指定的存管银行
    C.证券公司 D.客户


    答案：B,C,D
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式 相比，发生了根本性的变化。主要体现的方面之一：客户、证券公司和指定的商业银行通过签 订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  • 第7题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第8题：

    在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

    • A、证券交易净额结算
    • B、证券交易总额结算
    • C、货银对付
    • D、现收现付

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    什么叫“证券客户交易结算资金第三方存管”？


    正确答案: “证券客户交易结算资金第三方存管”简称银行存管，是投资者证券交易结算资金存管模式的重大突破，指证券公司将客户证券交易结算资金委托银行管理，银行按照法律、法规的要求，为投资者提供资金存取、转账与查询等银行服务，并负责监督资金安全和完整。

  • 第10题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    什么是“客户交易结算资金第三方存管”？

    正确答案： 指券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户“保证金”）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案：D

  • 第14题：

    在第三方存管模式下，证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户等。（ ）


    正确答案：×
    第三方存管模式下，证券公司只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

  • 第15题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。

  • 第17题：

    《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。

    A:客户交易结算资金第三方存管
    B:会员分级结算
    C:新股发行现金申购
    D:客户交易结算资金独立存管

    答案：C
    解析：
    2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》；2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国结算公司对这两个文件又作了进一步修订。从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

  • 第18题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    “第三方存管”的全称是（）。

    • A、“资金第三方存管”
    • B、“银行结算资金第三方存管”
    • C、“客户交易结算资金第三方存管”

    正确答案:C

  • 第21题：

    什么是“客户交易结算资金第三方存管”？


    正确答案: 指券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户“保证金”）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。

  • 第22题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。
    A

    管理客户交易结算资金管理账户

    B

    管理客户交易结算资金汇总账户

    C

    交易结算资金存取服务

    D

    负责客户证券交易

    E

    负责客户清算交收


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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