证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作

题目

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。

A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案

B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作

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1.证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

2.证券公司融资融券业务的风险不包括( )．A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

3.信息技术风险控制的措施有( )。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

4.信息技术风险控制的措施包括（ ）。A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立完善的融资融券业务信息技术系统C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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  • 第1题：

    信息技术风险控制的措施包括( )．

    A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播


    正确答案：BC
    【解析】答案为BC．信息技术风险控制的措施除B、c选项外，还包括定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作．

  • 第2题：

    信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    A项属于市场风险的控制措施。

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
    D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作


    答案：A,B,D
    解析：
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。

  • 第4题：

    证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B．建立完善的融资融券业务信息技术系统 C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P254。

  • 第5题：

    信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD

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