上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请

题目

上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

A．保荐人的推荐

B．中国证监会的核准

C．保荐人的尽职调查

D．新股发行的申请文件

E．发行人的申请

相似考题

1.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 （ ）

2.根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

3.上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )此题为判断题(对，错)。

4.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（ ）

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  • 第1题：

    第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

    A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．由中国证监会进行的受理文件、初审


    正确答案：ABCD
    本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。

  • 第2题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。

    A．我国的股票发行实行核准制

    B．我国的股票发行实行注册制

    C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

    D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


    正确答案：ACD
    我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。

  • 第3题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    在核准制下，发行申请需由（ ）推荐。

    A．证券交易所

    B．保荐人

    C．证券公司

    D．证券业协会


    正确答案：B

  • 第5题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

    A．勤勉尽责

    B．公开、公平、公正

    C．诚实信用

    D．公开透明


    正确答案：AC

  • 第8题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第9题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括的内容有()。

    A:上市公司进行的内核
    B:保荐机构出具发行保荐书
    C:对承销商备案资料的合规性审核
    D:中国证监会进行的受理文件

    答案：B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案资料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第10题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。

    • A、我国的股票发行实行核准制
    • B、我国的股票发行实行注册制
    • C、股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
    • D、中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
    • E、股票发行分为公开发行和内部发行

    正确答案:A,C,D,E

  • 第11题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

    • A、有保荐人进行的内核工作
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、发行审核委员会审核、核准发行
    • D、有中国证监会进行的受理文件、初审

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通股的发行程序的表述中，错误的是（　　）。
    A

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    B

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

    C

    中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

    D

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行


    正确答案： D
    解析：
    D项，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第13题：

    发生下列情况之一时，就应该重新辅导（ ）。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    正确答案：ACD
    B应该为3年内未公开发行股票的。

  • 第14题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．有中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准文件


    正确答案：ABCD
    熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

  • 第15题：

    我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．由中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准发行


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    下列关于核准制特点的说法，错误的是( )。
    A.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
    B.证监会决定股票的发行价格
    C.保荐人培育、选择和推荐企业
    D.发行审核逐步转向合规性审核


    答案：B
    解析：
    。与行政审批制相比，核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任；②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要；③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的獐立审核功能；④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需要，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

  • 第21题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第22题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

    • A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、由中国证监会进行的受理文件、初审
    • D、发行审校委员会审核、核准发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。
    A

    我国的股票发行实行核准制

    B

    我国的股票发行实行注册制

    C

    股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

    D

    中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

    E

    股票发行分为公开发行和内部发行


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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