根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

题目

根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

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1.根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 >>>>>C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

2.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人 A.Ⅲ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

3.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知Ⅰ．董事和实际控制人 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．持有5%以上股份的股东A.Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

4.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（ ）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 A．董事和实际控制人 B．监事 C．高级管理人员 D．持有5%以上股份的股东

参考答案和解析
正确答案：ACD
【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。
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  • 第1题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（）人员进行辅导。
    Ⅰ发行人的监事
    Ⅱ发行人的实际控制人
    Ⅲ发行人的股东
    Ⅳ发行人的法定代表人

    A.Ⅲ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案：B
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第2题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

  • 第3题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。
    A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
    B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
    C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
    D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    答案：A,C,D
    解析：
    B选项应修改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次 公开发行股票的。

  • 第4题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的（ ）进行辅导。
    Ⅰ．副董事长
    Ⅱ．副总经理
    Ⅲ．财务人员
    Ⅳ．监事
    Ⅴ．持股5％以上的自然人股东

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第十八条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。

  • 第5题：

    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。本题说法正确。

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