证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。A．举办证券投资咨询报告会B．提供咨询服务C．接受客户委托，代理证券买卖D．通过公开媒体提供投资咨询服务

题目

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。

A．举办证券投资咨询报告会

B．提供咨询服务

C．接受客户委托，代理证券买卖

D．通过公开媒体提供投资咨询服务

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1.下列选项中，属于证券从业人员禁止的行为的是( )。A．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

2.证券从业人员禁止性行为是( )。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

3.证券、期货投资咨询的主要形式有( )。A．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

4.证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

更多“证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。 A.举办证券投资咨询报告会B.提 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

    A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.为投资者提供证券咨询服务

    D.代理委托人从事证券投资


    答案：C

  • 第2题：

    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分担证券投资损失

    C．买卖本咨询机构提供的上市股票

    D．举办证券咨询分析会


    正确答案：D
    【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供的上市股票；④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为

  • 第3题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为（ ）。

    A．向客户提供买卖股票的咨询

    B．代理委托人从事证券投资

    C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。 @##

  • 第5题：

    证券业从业人员禁止性行为是()。

    A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    B:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    C:以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    答案：C
    解析：
    证券业从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。

  • 第6题：

    证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。

  • 第7题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第8题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。

    • A、代理投资人从事证券、期货买卖
    • B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    • C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    • D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

    • A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    • B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    • C、以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
    • D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    C

    举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

    D

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第12题：

    单选题
    根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　　）。
    A

    在经纪业务中接受客户的全权委托

    B

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    C

    接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

    D

    接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案： A
    解析：
    A项，根据《中华人民共和国证券法》，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第13题：

    证券投资咨询机构的从业人员不得（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．从事与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    C．从事买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D．从事法律、行政法规禁止的其他行为


    正确答案：ABCD
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：
    (1)代理委托人从事证券投资，代理委托从事证券投资活动应由证券公司承担；
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这主要是为了保证证券投资咨询机构的中立性和公正性。以利于保护广大证券投资咨询者的利益，减少和避免不必要的法律纠纷；
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (4)从事法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第14题：

    证券从业人员禁止的行为是（ ）。

    A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

    C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
    Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经济业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
    Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服业务，不得代理委托人从事证券投资
    Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务。不得代理委托人从事证券投资.因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍.

  • 第16题：

    根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
    C:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
    D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    答案：A
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第18题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第19题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第20题：

    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、与委托人约定分担证券投资损失
    • C、买卖本咨询机构提供的上市股票
    • D、举办证券咨询分析会

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是（）。
    A

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

    B

    接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

    C

    以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

    D

    接受客户委托，按规定的标准收取各项费用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分担证券投资损失

    C

    买卖本咨询机构提供的上市股票

    D

    举办证券咨询分析会


    正确答案： B
    解析： 证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖；向投资人承诺证券收益；向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；法律法规所禁止的其他欺诈行为。

  • 第23题：

    单选题
    根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
    A

    在经纪业务中接受客户的全权委托

    B

    接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

    C

    接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

    D

    举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会


    正确答案： D
    解析：

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