证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
A.健全性
B.适中性
C.制衡性
D.监督性
第1题:
A . 总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系
B . 分支机构的功能、权限和部门设置
C . 全行业运作的组织构架模式
D . 前台、中台、后台业务运作和管理构架
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。
第6题:
各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。
第7题:
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。
第8题:
该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员
为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
该证券公司以合理的成本实现内部控制目标
前台业务运作与后台管理支持适当分离
第9题:
有效性
健全性
相互独立
相互制约
第10题:
相互监督
相互制约
前台与后台分离
内勤与外勤分离
第11题:
一岗多能
专人专岗
责任分离
相互制约
第12题:
健全性
合理性
制衡性
独立性
第13题:
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。 ( )
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
第18题:
岗位设置必须遵循()的原则。
第19题:
业务前台
风险中台
会计后台
科技后台
第20题:
甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员
为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作
证券公司以合理的成本实现内部控制目标
前台业务运作与后台管理支持适当分离
第21题:
分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离
第22题:
独立性
健全性
相互制约
成本效益
第23题:
对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降低效率
相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
相互牵制需考虑横向控制关系,即完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡