证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性

题目

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.适中性

C.制衡性

D.监督性


相似考题
更多“证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离, ”相关问题
  • 第1题:

    商业银行组织构架是商业银行业务运作和管理实施的组织方式,其主要内容包括()。

    A . 总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系

    B . 分支机构的功能、权限和部门设置

    C . 全行业运作的组织构架模式

    D . 前台、中台、后台业务运作和管理构架


    参考答案: A B C

  • 第2题:

    ( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A.有效性
    B.健全性
    C.相互独立
    D.相互制约

    答案:D
    解析:
    相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第3题:

    能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。
    A.绝对分离 B.适当分离
    C.融为一体 D.可以换岗


    答案:B
    解析:
    完善内部控制机制的制衡性原则,即证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第4题:

    证券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持( )。
    A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗


    答案:B
    解析:
    答案为B。完善内部控制机制的制衡性原则要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第5题:

    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。

    • A、业务前台
    • B、风险中台
    • C、会计后台
    • D、科技后台

    正确答案:A,B,C

  • 第6题:

    各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。

    • A、一岗多人
    • B、专人专岗
    • C、责任分离
    • D、相互制约

    正确答案:C,D

  • 第7题:

    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。其中,证券公司内部控制应当遵循的原则,错误的是(  )。
    A

    该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率,该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    (  )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A

    有效性

    B

    健全性

    C

    相互独立

    D

    相互制约


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    岗位设置必须遵循()的原则。
    A

    相互监督

    B

    相互制约

    C

    前台与后台分离

    D

    内勤与外勤分离


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。
    A

    一岗多能

    B

    专人专岗

    C

    责任分离

    D

    相互制约


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。 ( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离。()


    答案:错
    解析:
    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

  • 第15题:

    完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

    A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
    B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
    C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案:B
    解析:
    内部控制的合理性原则是指,内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。

  • 第16题:

    证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在( )等方面。
    A.事前、事中、事后控制相统一
    B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
    D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员


    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司内部控制的健全性体现在:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。C项属于内部控制的制衡性原则。

  • 第17题:

    ()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    • A、独立性
    • B、健全性
    • C、相互制约
    • D、成本效益

    正确答案:C

  • 第18题:

    岗位设置必须遵循()的原则。

    • A、相互监督
    • B、相互制约
    • C、前台与后台分离
    • D、内勤与外勤分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    多选题
    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。
    A

    业务前台

    B

    风险中台

    C

    会计后台

    D

    科技后台


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下关于甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是(  )。
    A

    甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

    B

    为了提高效率,甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

    C

    证券公司以合理的成本实现内部控制目标

    D

    前台业务运作与后台管理支持适当分离


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括(  )。
    A

    分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

    B

    加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额

    C

    加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力

    D

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    ()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A

    独立性

    B

    健全性

    C

    相互制约

    D

    成本效益


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    关于内部控制的相互制约原则,以下表述错误的是(  )。
    A

    对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率,而且会增加成本,降低效率

    B

    相互牵制需考虑纵向控制关系,即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

    C

    相互牵制需考虑横向控制关系,即完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

    D

    相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡


    正确答案: D
    解析: