提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）

题目

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）

相似考题

1.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）

2.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（ ）

3.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）

4.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核准发行以及复议等。 （ ）

更多“提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调 ”相关问题

  • 第1题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    上市公司董事会对发行新股作出决议后，进入编制和提交申请文件的程序。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    对可转换债券发行申请文件的要求与对上市公司新股发行申请文件的要求几乎一致。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第7题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

    A．勤勉尽责

    B．公开、公平、公正

    C．诚实信用

    D．公开透明


    正确答案：AC

  • 第8题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．由中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准发行


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。

  • 第10题：

    在新股申请发行中，申请文件一经受理，发行人及其中介机构依法承担法律责任，不得擅自改动已提交的文件。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

    • A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、由中国证监会进行的受理文件、初审
    • D、发行审校委员会审核、核准发行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    正确答案：×
    143.B【解析】发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

  • 第14题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

  • 第15题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．有中国证监会进行的受理文件、初审

    D．发行审核委员会审核、核准文件


    正确答案：ABCD
    熟悉新股上市的推荐核准材料，四个选项均是。

  • 第16题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D

  • 第19题：

    上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    答案：B
    解析：
    。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第21题：

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()


    答案：对
    解析：
    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。

  • 第22题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

    • A、勤勉尽责
    • B、公开、公平、公正
    • C、诚实信用
    • D、公开透明

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

    • A、有保荐人进行的内核工作
    • B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
    • C、发行审核委员会审核、核准发行
    • D、有中国证监会进行的受理文件、初审

    正确答案:A,B,C,D

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