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  • 第1题:

    提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    新股发行申请文件:目录

    上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括( )。

    A.发行公告

    B.主承销商承诺函

    C.发行人承诺函

    D.盈利预测报告


    正确答案:D

  • 第3题:

    提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进人核准阶段,此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    答案:B
    解析:
    。提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐机构(主承销商)的尽职调查责任并未终止,仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,继续认真履行尽职调查义务。

  • 第4题:

    提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。

    A.勤勉尽责

    B.公开、公平、公正

    C.诚实信用

    D.公开透明


    正确答案:AC