（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制B．证券公司的治理机构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度

题目

（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A．证券公司内部控制

B．证券公司的治理机构

C．证券公司外部控制

D．证券公司的董事制度

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1.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。A．经纪业务内部控制B．研究、咨询业务内部控制C．业务创新的内部控制D．公支机构内部控制

2.以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有（ ）。A．防范经营风险和道德风险B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C．保障客户的投资目标得以实现D．保障客P及证券公司资产的安全、完整

3.股权投资基金管理人内部控制，需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B．内部控制要防范经营风险和道德风险C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响

更多“( )是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识 ”相关问题

  • 第1题：

    有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。

    A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

    B．防范经营风险和道德风险

    C．保障客户及证券公司资产的安全、完整

    D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    私募基金管理人内部控制是指（ ）

    A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营: 对下列哪些内容进行分开隔离（ ）。

    A、客户
    B、财务
    C、人员
    D、经营场所

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第4题：

    判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）

    • A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
    • B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务
    • C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务
    • D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）是指公司在实现其经营目标的过程中愿意承担的风险水平。

    • A、风险偏好
    • B、风险倾向
    • C、风险管理
    • D、信用风险

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）是金融资产管理公司为实现经营目标根据经营环境变化，通过制定和实施一系列制度、程序和办法，对经营与管理过程中的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    • A、风险控制
    • B、资产处置
    • C、内部控制
    • D、资产管理

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。

    • A、管理证券公司一定区域内的证券营业部
    • B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
    • C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
    • D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（  ）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①②③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    证券公司内部控制

    B

    证券公司的治理机构

    C

    证券公司外部控制

    D

    证券公司的董事制度


    正确答案： B
    解析： 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    自主经营

    B

    审慎经营

    C

    诚信经营

    D

    独立经营


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    防微杜渐

    B

    谨慎防控

    C

    审慎经营

    D

    谨慎经营


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

  • 第13题：

    有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    答案：A,B,C,D
    解析：
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。

  • 第14题：

    根据"证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃，证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离（ ）

    A、人员
    B、经营场所
    C、财务
    D、期货行情信息、交易设施

    答案：A,B,C
    解析：
    第十五条证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第15题：

    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
    ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    ②防范经营风险和道德风险
    ③保障客户及证券公司资金的安全、完整
    ④提高证券公司经营效率和效果
    ⑤保证证券公司利润最大化
    ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。

  • 第16题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。

    • A、人员
    • B、经营场所
    • C、财务
    • D、期货行情信息

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

    • A、自主经营
    • B、审慎经营
    • C、诚信经营
    • D、独立经营

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    单选题
    证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。[2016年7月真题]
    A

    审慎经营

    B

    独立经营

    C

    自主经营

    D

    诚信经营


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（  ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）是金融资产管理公司为实现经营目标根据经营环境变化，通过制定和实施一系列制度、程序和办法，对经营与管理过程中的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
    A

    风险控制

    B

    资产处置

    C

    内部控制

    D

    资产管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（  ）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.保证证券公司利润最大化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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