股权投资基金管理人内部控制，需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

股权投资基金管理人内部控制，需要( )。

Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作

Ⅱ.实现经营目标

Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理

Ⅳ.只需进行内部控制，没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.股权投资基金行业自律规则包括（ ）。 Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》 Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》 Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

3.私募基金管理人内部控制是指（ ）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

4.股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 Ⅰ.防范风险 Ⅱ.化解风险 Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作 Ⅳ.实现经营目标A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（ ）。
    Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
    Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中四项均为股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求。

  • 第2题：

    管理人内部控制包括（ ）。
    Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
    Ⅱ．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终
    Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
    Ⅳ．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    管理人内部控制应从业务流程控制、授权控制、募集控制、财产分离、防范利益冲突、投资控制、托管控制、外包控制、信息系统控制和会计系统控制等具体方面进行规范，包括：
    1．股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。
    2．授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
    3．股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
    4．股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。
    5．股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。
    6．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。
    7．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    8．除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金托管人托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全。基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
    9．股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度。股权投资基金管理人根据审慎经营原则制订其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    10．股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取了有效的隔离措施。
    11．股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
    知识点：内部控制活动要求；

  • 第3题：

    关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。

    A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
    B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施
    C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业
    务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
    D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权
    投资基金

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  • 第4题：

    股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
    Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
    Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
    Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
    Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。

    A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
    B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
    D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估。

  • 第6题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（  ）。
    A

    保证管理人经营运作合法合规

    B

    确保基金投资收益的最大化

    C

    确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    保障投资基金财产的安全、完整


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行。
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、.Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、.Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制总体目标是（  ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算

    B

    除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全

    C

    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    D

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金行业自律规则包括（  ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（  ）。
    A

    业务分离制度

    B

    财产独立制度

    C

    黑名单制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

    B

    股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

    C

    股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

    D

    股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理


    正确答案： B
    解析： A项，管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

  • 第13题：

    下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

    A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
    B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
    C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
    D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

    答案：B
    解析：
    基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第14题：

    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）

    A保证管理人经营运作合法合规

    B确保基金投资收益的最大化

    C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D保障投资基金财产的安全、完整

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
    Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
    Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
    Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
    Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准
    确、完整、及时。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人内部控制是指（ ）。

    A.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    B.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    C.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
    D.股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第17题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当建立（  ）等各个业务环节的管理制度。Ⅰ.基金募集Ⅱ.监督管理Ⅲ.投资运作Ⅳ.合规风控
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要（  ）。
    A

    独立运作，分别核算

    B

    统一核算

    C

    整体运作

    D

    统一运作，统一核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人（  ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    风险管理制度

    B

    财务管理制度

    C

    投资项目评审制度

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。
    A

    授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。

    B

    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

    C

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

    D

    股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

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