资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。A、 基金管理公司B、 信托公司C、 商业银行D、 证券公司

题目

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。

A、 基金管理公司

B、 信托公司

C、 商业银行

D、 证券公司

相似考题

1.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。（ ）

2.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A. 为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为特别客户办理一般资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

3.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A. 基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司

4.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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  • 第1题：

    资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

  • 第2题：

    资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监 会认可的其他机构。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
    Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
    Ⅳ．中国证监会认可的证券公司


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第4题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

    • A、商业银行
    • B、基金管理公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。

    • A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
    • B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
    • C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    • D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户

    正确答案:D

  • 第6题：

    客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
    A

    商业银行

    B

    基金管理公司

    C

    中国证券登记结算有限责任公司

    D

    中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    银行业金融机构从事客户交易结算资金存管业务，要严格遵照有关规定对客户交易结算资金进行有效监督，严禁向证券公司和其他任何机构和个人发放（）的贷款。

    正确答案： 以客户交易结算资金为担保
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（  ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①⑧④


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。

    A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
    B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
    D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

    答案：B,D
    解析：
    资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第14题：

    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。
    A.商业银行
    B.证券公司
    C.中国证监会认可的其他资产托管机构
    D.基金公司


    答案：A,C
    解析：
    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第15题：

    银行业金融机构从事客户交易结算资金存管业务，要严格遵照有关规定对客户交易结算资金进行有效监督，严禁向证券公司和其他任何机构和个人发放（）的贷款。


    正确答案:以客户交易结算资金为担保

  • 第16题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

    • A、取得基金托管业务资格的资产托管机构
    • B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，以下说法错误的是（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： A
    解析：

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