下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

题目

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。

A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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1.《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

2.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

3.证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）

4.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A. 基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司

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  • 第1题：

    资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构。

    A、 基金管理公司

    B、 信托公司

    C、 商业银行

    D、 证券公司


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。

    A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
    B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
    D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

    答案：B,D
    解析：
    资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

  • 第3题：

    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。
    A.商业银行
    B.证券公司
    C.中国证监会认可的其他资产托管机构
    D.基金公司


    答案：A,C
    解析：
    客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第5题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。

    A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
    B.与客户签订集合资产管理合同
    C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
    D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

    答案：D
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

  • 第6题：

    下列说法中，正确的是（）。

    • A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
    • D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

    • A、取得基金托管业务资格的资产托管机构
    • B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。
    A

    商业银行

    B

    基金管理公司

    C

    中国证券登记结算有限责任公司

    D

    中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（  ）。
    A

    设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

    B

    与客户签订集合资产管理合同

    C

    将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

    D

    通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有(     )。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
    A

    证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划

    B

    挪用客户资产

    C

    将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    D

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

    A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    B:明确了证券公司客户资产的性质
    C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

  • 第14题：

    融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

    A:信用交易资金交收账户
    B:融资专用资金账户
    C:客户信用交易担保资金账户
    D:结算备付金账户

    答案：C
    解析：
    客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  • 第15题：

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。
    ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    ②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
    ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
    ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

  • 第16题：

    客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
    Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
    Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
    Ⅳ．中国证监会认可的证券公司


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第17题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。

    • A、商业银行
    • B、基金管理公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司
    • D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 关于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例（》1规）定从：事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

  • 第23题：

    单选题
    客户委托资产应当交由（）托管。 Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ.中国证监会认可的证券公司 Ⅳ.任意一家合法经营的证券公司
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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