证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

题目

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

相似考题

1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）

2.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

4.根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划和管理、应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制、指定标准化的开户文本格式等。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

  • 第3题：

    根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。

  • 第4题：

    按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

    （ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    应建立健全经纪业务的实时监控系统。

  • 第5题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理


    正确答案：D
    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第7题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第8题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第9题：

    证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（  ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
    A

    ①③④⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑥

    D

    ②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（  ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
    A

    ①②③④

    B

    ①②③⑤

    C

    ①②④⑤

    D

    ②③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第14题：

    按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司实施内控的重要组成部分。

  • 第15题：

    关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．

    A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

    B．证券公司自愿加入证券业协会

    C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

    D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息


    正确答案：B
    16.B【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

  • 第16题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。

    A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

    B．应建立交易数据安全备份制度

    C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度

    D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度


    正确答案：ABCD
    四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。

  • 第17题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第18题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第19题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第20题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　）。

    • A、应建立健全经纪业务的实时监控系统
    • B、应建立交易数据安全备份制度
    • C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
    • D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（　　）。
    A

    证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全

    B

    只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警

    C

    证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查

    D

    证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《证券公司内部控制指引》第三十六条规定，证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。B项，第三十七条规定，证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。C项，第三十八条规定，证券公司应定期、不定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。D项，第三十九条规定，证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容