根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）

2.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

更多“根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度． ( )


    正确答案：×
    160.B【解析】证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误 的是（ ）。

    A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
    B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
    C.应在营业部采用统一的柜面交易系统
    D.应建立交易数据安全备份制度


    答案：B
    解析：
    。证券公司应在代理交易协议，向客户明示证券公司禁止营业部从 事的业务内容，所以B选项错误。

  • 第4题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。

    A:应建立交易数据安全备份制度
    B:应建立健全经纪业务的实时监控系统
    C:应存营业部采用统一的柜台交易系统
    D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

    答案：D
    解析：
    D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

相关内容