封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

题目

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

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1.封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（ ）

2.股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

3.封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（ ）

4.封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：×
【解析】答案为B。封闭式基金的基金份额经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。
更多“封闭式基金发行成功后,基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

  • 第2题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后
    10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
    B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
    协会并申请变更登记内容
    C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基
    金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集
    D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
    基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

    答案：D
    解析：
    如基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第3题：

    股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（ ）。

    A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
    D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

    答案：D
    解析：
    D项，已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

  • 第4题：

    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

    A.基金业协会、证券交易所
    B.证券交易所、证券交易所
    C.证券交易所、中国证监会
    D.基金业协会、中国证监会

    答案：B
    解析：
    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

  • 第5题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

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