封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（ ）

题目

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证监会提出上市申请。（ ）

相似考题

1.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

2.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案

3.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

4.封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。（ ）

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，有关基金的表述中，正确的有（只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任、拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币）。


    正确答案：
    （只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任、拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币）

  • 第2题：

    封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。封闭式基金的基金份额经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。

  • 第3题：

    经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。

    A.基金管理人申请

    B．基金持有人大会决议通过

    C．出现基金契约或基金规定的情形

    D.基金托管人申请


    正确答案：BC
    【解析】答案为BC。封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

  • 第4题：

    封闭式基金的基金份额，经（ ）申请，（ ）核准，可以在证券交易所上市交易。 A．基金份额持有人，证券交易所 B．基金管理人，中国证监会 C．基金托管人，中国证监会 D．基金管理人，中国结算公司


    正确答案：B
    了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P63。

  • 第5题：

    开放式基金的投资者可以在首次发行结束后，随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申请。（ ）


    正确答案：×
    开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间(多为3个月)后，随时向基金管理人或中介机构提出购买或赎回申请。所以，原题的说法不正确。

  • 第6题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。

    A:基金管理人申请
    B:基金持有人大会决议通过
    C:出现基金契约或基金规定的情形
    D:基金托管人申请

    答案：B,C
    解析：
    封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

  • 第8题：

    关于证券投资基金，下列说法正确的有()。

    A:开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
    B:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
    C:封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
    D:基金有封闭式与开放式之分

    答案：A,C,D
    解析：
    基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基本类型看，基金一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。B项，对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理人可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。

  • 第9题：

    关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。

    • A、封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
    • B、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
    • C、开放基金设立后可以赎回基金份额
    • D、基金有封闭式与开放式之分

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    封闭式基金的基金份额，经（）申请，（）核准，可以在证券交易所上市交易。

    • A、基金份额持有人，证券交易所
    • B、基金管理人，中国证监会
    • C、基金托管人，中国证监会
    • D、基金管理人，中国结算公司

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（　）。
    A

    封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回

    B

    开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易

    C

    申请上市基金的基金持有人不得少于500人

    D

    基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市


    正确答案： B,C
    解析： 本题考核证券投资基金的发行和交易。(1)选项A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回;(2)选项C://封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人;(3)选项D://封闭式基金合同期限届满，应终止上市(而非暂停上市)。本题只有选项B的说法是正确的。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。 （ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    封闭式基金份额经管理人中请，国务院证券监督管理机构核准。可以在证券交易所上市交易。

  • 第14题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

    A.申请报告

    B.基金合同草案

    C.基金托管协议草案

    D.基金份额上市交易公告书


    正确答案：D

    解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：

    (1)申请报告。

    (2)基金合同草案。

    (3)基金托管协议草案。

    (4)招募说明书草案。

    (5)律师事务所出具的法律意见书。

    (6)中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第15题：

    经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。（1分）

    A．基金管理人申请

    B．基金持有人大会决议通过

    C．出现基金契约或基金规定的情形

    D．基金托管人申请


    正确答案：BC
    66. BC【解析】封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或出现基金契约或基金规定的情形。

  • 第16题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。（ ）


    正确答案：√
    封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。  

  • 第18题：

    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

    A.基金业协会、证券交易所
    B.证券交易所、证券交易所
    C.证券交易所、中国证监会
    D.基金业协会、中国证监会

    答案：B
    解析：
    申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

  • 第19题：

    基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()。

    A:基金上市交易草案
    B:基金合同草案
    C:基金托管协议草案
    D:招募说明书草案

    答案：B,C,D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案和基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。

  • 第20题：

    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第21题：

    以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

    • A、封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
    • B、封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
    • C、封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
    • D、封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    多选题
    有下列（）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。
    A

    基金管理人申请

    B

    基金持有人大会决议通过

    C

    出现基金契约或基金章程规定的情形

    D

    基金托管人申请


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（）。
    A

    基金上市交易草案

    B

    基金合同草案

    C

    基金托管协议草案

    D

    招募说明书草案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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