交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（ ）。A.保证正常交易原则B.控制风险、降低损失原则C.维护社会安定原则D.及时报告、处置原则

题目

交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（ ）。

A.保证正常交易原则

B.控制风险、降低损失原则

C.维护社会安定原则

D.及时报告、处置原则

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1.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）

2.证券营业部制定业务应急方案的指导原则是（ ）。A．保证正常交易B．控制风险、降低损失C．维护社会安定D．及时报告、处置

3.证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

4.业务应急方案的指导原则有A.保证正常交易原则B.控制风险。降低损失原则C.维护社会安定原则D.及时报告。处置原则E.保证流动性原则

更多“交易系统故障业务应急方案的指导原则包括( )。 A.保证正常交易原则 B.控制风险、降低 ”相关问题

  • 第1题：

    根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是（ ）。

    A．保证交易正常进行的原则

    B．及时报告原则

    C．维护社会安定原则

    D．保证最低盈利原则

    E．控制风险、降低损失原则


    正确答案：ABCE

  • 第2题：

    通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设 施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能 保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第3题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应制定内部管理规章制度，其内容包括（　　）。

    A.衍生产品交易业务的指导原则
    B.风险管理制度和内部审计制度
    C.对前台主管人员及工作人员的培训计划
    D.交易员守则
    E.交易品种及其风险控制制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容：①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；②新业务、新产品审批制度及流程；③交易品种及其风险控制制度；④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；⑤风险管理制度和内部审计制度；⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；⑦交易员守则；⑧交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第4题：

    业务应急方案的指导原则有（ ）

    A．保证正常交易原则

    B．控制风险、降低损失原则

    C．维护社会安定原则

    D．及时报告、处置原则

    E．保证流动性原则


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

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