证券营业部制定业务应急方案的指导原则是（ ）。A．保证正常交易B．控制风险、降低损失C．维护社会安定D．及时报告、处置

题目

证券营业部制定业务应急方案的指导原则是（ ）。

A．保证正常交易

B．控制风险、降低损失

C．维护社会安定

D．及时报告、处置

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1.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2.根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列不属于信息技术风险控制内容的是( )．A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

4.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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  • 第1题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，为确保在出现灾难和业务严重中断时各项应急方案和机制的正常执行，商业银行应当（ ）

    A.制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案；

    B.建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制；

    C.定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制；

    D.定期对交易和账户进行复核和对账。


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（ ）。

    A.保证正常交易原则

    B.控制风险、降低损失原则

    C.维护社会安定原则

    D.及时报告、处置原则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案

    B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行

    C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作


    正确答案：ABD
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。本题正确答案为ABD。

  • 第4题：

    信息技术风险控制的措施包括（ ）。

    A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

    B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

    C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

    D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    A项属于市场风险的控制措施。

  • 第5题：

    根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（ ）。

    A．证券交易规则风险

    B．证券自营业务风险

    C．证券经纪业务风险

    D．证券法律制定风险


    正确答案：BC

  • 第7题：

    根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB
    按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

  • 第8题：

    证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    风险控制的内容包括()。

    A.防范风险损失
    B.风控措施的选择
    C.制定切实可行的应急方案
    D.加强自身管理

    答案：B,C
    解析：
    本题考查风险控制的内容。风险控制的内容包括：风控措施的选择；制定切实可行的应急方案，当风险发生后，按照预设方案实施，将损失控制在最低限度。

  • 第10题：

    为了控制信息技术风险，证券公司应定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。()


    答案：对
    解析：

  • 第11题：

    下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统曰常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
    D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训


    答案：D
    解析：
    D选项属于业务管理风险的控制措施。

  • 第12题：

    工作前安全分析小组应针对识别出的每个风险制定（），以及突发情况下的应急处置措施，将风险降低到可接受的范围。

    • A、控制措施
    • B、作业方案
    • C、作业指导卡
    • D、应急预案

    正确答案:A

  • 第13题：

    下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有( )。

    A．制定应急和连续营业方案

    B．采用更为有力的内部控制措施

    C．购买保险

    D．计提风险损失准备

    E．业务外包


    正确答案：ACE

  • 第14题：

    证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B．建立完善的融资融券业务信息技术系统 C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P254。

  • 第15题：

    证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见、教材第四章第四节， P134～135。

  • 第16题：

    业务应急方案的指导原则有

    A.保证正常交易原则

    B.控制风险。降低损失原则

    C.维护社会安定原则

    D.及时报告。处置原则

    E.保证流动性原则


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（ ）。

    A．制定应急和连续营业方案

    B．采用更为有力的内部控制措施

    C购买保险

    D．计提风险损失准备

    E．业务外包


    正确答案：ACE
    风险缓释措施包括：制定应急和连续营业方案、购买保险和业务外 包。故选ACE。

  • 第18题：

    证券营业部的业务管理主要包括（ ）等五个方面。

    A．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

    B．营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案

    C．营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

    D．营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案


    正确答案：A

  • 第19题：

    根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是（ ）。

    A．保证交易正常进行的原则

    B．及时报告原则

    C．维护社会安定原则

    D．保证最低盈利原则

    E．控制风险、降低损失原则


    正确答案：ABCE

  • 第20题：

    下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ） 。

    A． 营业场所管理

    B． 业务操作规程及客户管理与服务

    C． 资金管理

    D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

    E．财务管理及会计核算制度


    正确答案：ABCDE

  • 第21题：

    下列属于操作风险缓释措施的有(?)。

    A.制定应急和连续营业方案
    B.建立完善的风险监管体系
    C.购买保险
    D.业务外包
    E.计提预期损失

    答案：A,C,D
    解析：
    操作风险缓释可以通过制定应急和连续营业方案、购买保险、业务外包等方式将风险转移或缓释。?

  • 第22题：

    证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（ ）。
    A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
    B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C.通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
    D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作


    答案：A,B,D
    解析：
    融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。这是融资融券业务规模和集中度风险的控制措施。故C选项不符合题意。其他选项均是信息技术风险的控制措施。

  • 第23题：

    下列各选项中，属于风险缓释措施的有（）。


    A.制定应急和连续营业方案
    B.建立完善的风险监管体系
    C.购买保险
    D.业务外包
    E.计提预期损失

    答案：A,C,D
    解析：
    风险缓释可以通过制定应急和连续营业方案、购买保险、业务外包等方式将风险转移或缓释。A、C、D项正确。故本题选ACD。

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