营业部对客户的一般化服务不包括（ ）。A．交易及环境设施配置B．风险揭示C．为客户量身定做的投资咨询服务D．文明服务规范

题目

营业部对客户的一般化服务不包括（ ）。

A．交易及环境设施配置

B．风险揭示

C．为客户量身定做的投资咨询服务

D．文明服务规范

相似考题

1.对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止风险控制后剩余风险仍为()风险级别的业务、客户、交易。A.高B.中C.低D.零

2.证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》

3.向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对所推荐的产品及服务向客户进行充分的风险揭示，主要包括：( )A.所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复。C.不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述D.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

4.证券营业部的客户服务主要包括( )。A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新

更多“营业部对客户的一般化服务不包括( )。 A.交易及环境设施配置 B.风险揭示C.为客户量 ”相关问题

  • 第1题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操柞规范。见教材第四章第二节，P95～96。

  • 第2题：

    证券服务部的客户服务内容有（）。

    A．客户资料管理

    B．对客户的一般化服务

    C．对客户的个性化服务

    D．客户服务的创新

    E．客户需求调查


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    期货公司的职能不包括（ ）。

    A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

    B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险

    C.消灭风险

    D.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问


    正确答案：C
    期货经纪机构具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

  • 第4题：

    一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括（ ）。

    A．文明服务规范

    B．为客户量身定做投资咨询服务

    C．交易环境优化

    D．风险揭示


    正确答案：B

  • 第5题：

    期货公司的职能不包括（）。

    A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
    B.为客户提供期货市场信息
    C.根据客户指令代理买卖期货合约
    D.担保交易履约

    答案：D
    解析：
    期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

  • 第6题：

    期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。

    A.揭示期货市场风险
    B.揭示期货交易所规则
    C.明确告知客户共同承担交易风险
    D.明确告知客户独立承担期货市场风险

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第7题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第8题：

    为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
    D.收付、存取或者划转期货保证金

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第9题：

    期货投资机构的从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.以本人或者他人名义从事期货交易
    B.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    C.代理客户从事期货交易
    D.为客户设计投资方向，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

    答案：B
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（--）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
    D项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第10题：

    《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。
    Ⅰ．政策风险
    Ⅱ．市场风险
    Ⅲ．系统风险
    Ⅳ．违约风险

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

  • 第11题：

    营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。

    • A、风险揭示
    • B、客户回访
    • C、反洗钱
    • D、信息披露

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
    A

    风险揭示

    B

    客户回访

    C

    反洗钱

    D

    信息披露


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第14题：

    证券营业部客户管理的内容有

    A.客户开发

    B.客户资料管理

    C.客户需求调查

    D.客户个性化服务

    E.客户一般化服务


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    证券营业部客户管理的内容不包括（ ）。

    A．客户开发

    B．客户资料管理

    C．客户需求调查

    D．客户个性化服务


    正确答案：D

  • 第16题：

    期货公司客户服务部的职责包括（ ）。

    A. 进行客户回访工作
    B. 负责客户接待，及时妥善地处理客户纠纷
    C. 负责客户资料档案管理，并将有关客户资料通知相关业务
    D. 负责客户开户，向客户揭示期货交易风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码；负责客户资料档案管理，并将有关客户资料通知相关业务部门(除依法接受调查和检查外，应当为客户保密)；进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信
    息；负责客户接待，建立、健全客户投诉处理制度，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷等客户服务性质的工作，将客户的投诉材料及处理结果存档。

  • 第17题：

    期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。

    A、揭示期货市场风险
    B、揭示期货交易所规则
    C、明确告知客户共同承担交易风险
    D、明确告知客户独立承担期货市场风险

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第18题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

    A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 以本人或者他人名义从事期货交易
    D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
    期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
    不得做出不当承诺或者保证。
    B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
    期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
    代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
    C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
    从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

  • 第19题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第20题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    B.期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    C.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
    D.《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪帐户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签定期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

  • 第21题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（ ）。

    A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
    C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
    D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第22题：

    下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

    A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
    B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
    C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
    D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

  • 第23题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

    • A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
    • B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
    • C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
    • D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

    正确答案:A,B,C,D

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