证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位（ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3B．6C．12D．18

题目

证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位（ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．3

B．6

C．12

D．18

相似考题

1.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）

2.证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3B．6C．12D．18

3.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3个月B.9个月C.6个月D.12个月

4.在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

更多“证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）


    正确答案：×
    题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。

  • 第2题：

    证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
    向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    A.2
    B.3
    C.12
    D.6

    答案：D
    解析：
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6 个月内不得从
    事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第4题：

    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

    • A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内
    • B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
    • C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
    • D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、12

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第7题：

    单选题
    证券投资咨询机构专业人员在（　　）的情况下应当进行执业回避。Ⅰ．证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ．证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ．证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ．证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
    A

    2

    B

    3

    C

    12

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（  ）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
    A

    六

    B

    三

    C

    四

    D

    二


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    自营部门的专业人员离岗后的三个月内

    B

    投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

    C

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

    D

    财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内


    正确答案： B
    解析：
    根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第12题：

    单选题
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（　　）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第2条规定，所称证券公司投资银行类业务是指：①承销与保荐；②上市公司并购重组财务顾问；③公司债券受托管理；④非上市公众公司推荐；⑤资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。

  • 第13题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第14题：

    证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    A:3
    B:6
    C:12
    D:18

    答案：B
    解析：
    题干所述的内容是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

  • 第15题：

    下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第16题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、12个月
    • D、18个月

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、3个月
    • B、9个月
    • C、6个月
    • D、12个月

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下属于证券公司投资银行类业务的是（  ）。Ⅰ．非上市公司推荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．受托投资管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
    A

    防火墙

    B

    隔离墙

    C

    隔离网

    D

    隔离带


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第21题：

    单选题
    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
    A

    自营部门的专业人员离岗后的3个月内

    B

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

    C

    投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

    D

    投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　　）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。[2017年9月真题]
    A

    3

    B

    12

    C

    2

    D

    6


    正确答案： D
    解析：
    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第24题：

    单选题
    以下属于证券公司投资银行类业务的有（  ）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.受托投资管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

相关内容