中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）
题目
中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）
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第1题：
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）
正确答案：B
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。
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第2题：
（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司答案：A解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。 -
第3题：
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证监会派出机构
D、银监会答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。 -
第4题：
根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（）。
A、中国证监会授权的派出机构
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、地方金融办公室答案：B解析：B
略。 -
第5题：
证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()答案：错解析：对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。 -
第6题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（ ）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A.证券业协会
B.证监会
C.证券交易所
D.证券信用评级机构答案：A解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。 -
第7题：
2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
- A、《基金从业人员自律准则》
- B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
- C、《基金从业人员执业行为自律准则》
- D、《基金从业人员执业行为自律规范》
正确答案:C -
第8题：
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
- A、中国证监会
- B、证券从业人员所在机构
- C、中国证券业协会自律监察专业委员会
- D、人民法院
正确答案:C -
第9题：
单选题2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A《基金从业人员自律准则》
B《基金从业人员执业行为暂行办法》
C《基金从业人员执业行为自律准则》
D《基金从业人员执业行为自律规范》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国证券业协会
D证券交易所
正确答案： A解析： 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 -
第11题：
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员
B证券机构
C中国证监会
D证券交易所
正确答案： B解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督 -
第12题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，()根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A证券业协会
B证监会
C证券交易所
D证券信用评级机构
正确答案： A解析： 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。 -
第13题：
中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）
正确答案：√
了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。
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第14题：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。 -
第15题：
（ ）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A、中国证券业协会
B、证券交易所
C、中国证监会
D、证券登记结算公司答案：A解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。 -
第16题：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会答案：D解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。 -
第17题：
（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。A:证券登记公司
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所答案：C解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 -
第18题：
( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国银行业监督管理委员会
B.国务院及其监督管理机构
C.中国银行业协会
D.中国证券业协会答案：D解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，制定相应的执业规范和行为准则。 -
第19题：
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
- A、证券从业人员
- B、证券机构
- C、中国证监会
- D、证券交易所
正确答案:C -
第20题：
单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会
B证券从业人员所在机构
C中国证券业协会自律监察专业委员会
D人民法院
正确答案： C解析： 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。 -
第21题：
单选题对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。A中国证券业协会
B中国证监会
C证监会派出机构
D银监会
正确答案： A解析： 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是中国证券业协会 -
第22题：
单选题（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A中国证券业协会
B中国证券投资基金业协会
C中国证券监督管理委员会
D中国银行业监督管理委员会
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（ ）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。[2016年5月真题]A证券业协会
B证监会
C证券交易所
D证券信用评级机构
正确答案： B解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。