中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分． ( )

题目

中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分． ( )

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1.基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为

2.中国证监会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）

3.中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。 （ ）

4.我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。A．制定证券分析师执业道德规范B．制定证券投资咨询自律性公约C．制定证券分析师执业行为准则D．制定证券分析师的工资水平

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  • 第1题：

    中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（ ）


    正确答案：√
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第2题：

    证券分析师自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，其重点在于监管。()


    答案：错
    解析：
    对证券投资咨询行业进行管理时，必须综合运用法律的强制管理（司法监管、行政监管）和自律规则的自我管理（行业自律）两种手段。政府管理的重点在于保障。自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，来有效提高证券分析师的执业水准，发挥证券分析师的执业水准，其重点在于推动。

  • 第3题：

    我国证券分析师自律组织的任务包括（ ）。
    A.制定证券分析师执业道德规范 B.制定证券投资咨询自律性公约
    C.制定证券分析师执业行为准则 D.制定证券分析师的工资水平


    答案：A,B,C
    解析：
    。我国证券分析师自律组织——中国证券业协会证券投资分析师 专业委员会，简称SAACV成立于2000年7月，任务是制定证券投资咨询行业自.律性公约 和证券分析师执业行为准则和道德规范。

  • 第4题：

    中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（ ）


    正确答案：×
    中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。

  • 第5题：

    （）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。

    A:证券登记公司
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

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