以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B.强化合规管理，规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作

题目

以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。

A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求

B.强化合规管理，规范票据经营

C.加强票据特殊条线人员管理

D.加强与票据中介的协同合作

相似考题

1.票据业务的主要风险点有()。A、票据操作风险B、票据信用风险C、票据欺诈风险D、票据法律风险

2.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

3.商业银行开展票据承兑业务的主要风险点有以下哪些?()A、违规风险B、操作风险C、信用风险D、诈骗风险

4.关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

参考答案和解析
正确答案：D
更多“以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险,认真落实监管要求B.强化合规管 ”相关问题

  • 第1题：

    《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》的实施,可以达到以下目的()

    A.有利于银行业金融机构合规稳健经营

    B.降低跨省票据业务的信用风险和操作风险

    C.减少资金空转

    D.服务实体经济发展


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在负债业务风险管理中，商业银行主要注重防范( )监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。

    A.利率风险
    B.市场风险
    C.流动性风险
    D.法律风险
    E.信息科技风险

    答案：A,B,C
    解析：
    在负债业务风险管理中，商业银行主要注重防范流动性风险、市场风险、利率风险，监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。

  • 第3题：

    开展特定目的载体同业投资业务应按照风险定价原则合理定价，实现风险防范和效益提升的有机统一，体现了该业务应遵循的（　　）原则。

    A.依法合规
    B.风险收益匹配
    C.集中管理及总量控制
    D.实质重于形式

    答案：B
    解析：
    开展特定目的载体同业投资业务，应坚持以下原则：①依法合规原则。开展特定目的载体同业投资业务须遵守国家法律、法规及相关监管规定，符合银行风险管理及授信投向政策，不得投资或者委托其他金融机构购买法律规定、监管规定禁止投资的同业金融资产或特定目的载体。②风险收益匹配原则。开展特定目的载体同业投资业务需立足于资金及资本成本，按照风险定价原则合理定价，实现风险防范和效益提升的有机统一。③集中管理及总量控制原则。商业银行总行对特定目的载体同业投资业务实施集中总量控制、统一授权、准入、定价机制和表内外集中统一授信管理，实现业务集约化、专业化、规范化运作。④实质重于形式原则。特定目的载体同业投资应严格风险审查和资金投向合规性审查，按照“实质重于形式”的原则。根据所投资基础资产的性质，准确计量风险并计提相应资本与拨备。

  • 第4题：

    《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容()

    A.对跨省票据业务进行界定

    B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求

    C.对跨省交易类业务提出监管要求

    D.对跨省授信类业务提出监管要求

    E.强化跨省票据业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    在负债业务风险管理中，商业银行主要注重防范（ ）监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。

    A.流动性风险
    B.市场风险
    C.利率风险
    D.法律风险
    E.信息科技风险

    答案：A,B,C
    解析：
    在负债业务风险管理中，商业银行主要注重防范流动性风险、市场风险、利率风险，监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。

相关内容