商业银行应建立有效的合规( )，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A.问责制度B.风险机制C.岗位责任制

题目

商业银行应建立有效的合规( )，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A.问责制度

B.风险机制

C.岗位责任制

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1.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

2. 商业银行董事会应监督合规政策的有效措施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。（　　）

3.下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

4.商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。()此题为判断题(对，错)。

更多“商业银行应建立有效的合规( ),严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）

    A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
    措施
    B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
    工的合规意识
    C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
    制度、诚信举报制度
    E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
    规培训与教育

    答案：A,B,D,E
    解析：
    选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
    负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险

  • 第2题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第3题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第4题：

    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

  • 第5题：

    商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    为了确保商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理，提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理建立有效的合规风险管理体系。具体包括：①董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决；②高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施；③合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。

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