现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()此题为判断题(对，错)。

题目
现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。()

此题为判断题(对，错)。

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1.《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书

2.现场检查组()制作现场检查事实认定书。A、主查人B、检查组长C、复查人D、检查人

3.反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。A、现场检查取证记录B、现场工作底稿C、现场检查登记保存证据材料通知书D、现场检查事实确认书

4.反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。A、现场检查事实认定书B、现场检查工作底稿C、现场检查取证记录D、现场检查调阅清单

更多“现场检查组的检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理,拟写现场检查总结,并将现场检查总结和现场检查工作底稿一并交检查组长审核。() ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是( )。

    A.对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档

    B.检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

    C.在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

    D.检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

    A.会谈纪要

    B.证据调查清单

    C.A和B都是

    D.A和B都不是


    正确答案：C

  • 第4题：

    检查人员的工作职责是()。

    A.协助组长对检查人员进行分工，制定现场检查实施方案，组织开展现场检查。

    B.审核确定检查样本，适时调整检查重点、方法，控制检查进度、质量。

    C.复核检查工作底稿、检查证据，指导检查人员开展检查工作。

    D.搜集检查证据。


    正确答案：D

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是( )。

    A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿

    B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿

    C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”

    D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”


    正确答案：ACD

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