《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。A.现场检查工作底稿B.现场检查事实确认书C.检查事实与评价D.现场检查意见书

题目
《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。

A.现场检查工作底稿

B.现场检查事实确认书

C.检查事实与评价

D.现场检查意见书

相似考题

1.下列哪项不是行政处罚先行告知书中的内容。( )A.拟被行政处罚人单位名B.违法行为基本情况C.拟作出行政处罚的法律、法规、规章依据，拟作出行政处罚的种类、数额或者期限D.先行登记保存证据的情况说明

2.现场检查报告的主要内容包括：A.检查实施基本情况B.被查单位执行反洗钱规定的基本情况C.涉嫌违反反洗钱规定的具体情况D.提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚以及移送等情况的建议，以及提出上述建议的依据E.值得关注的问题

3.监管部门拟对检查单位和个人作出行政处罚决定的，通常必须制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人的陈述和申辩一般必须在《行政处罚事先告知书》送达之日起()日内提出，逾期视为放弃权利。A.3B.5C.10D.15

4.常务委员会执法检查结束后，执法检查组应当及时提出执法检查报告。执法检查报告包括下列内容：()A.对所检查的法律、法规实施情况进行评价B.提出执法中存在的问题和改进执法工作的建议C.对所检查的有关法律、法规提出修改完善的建议D. 对被检查单位负责人的评价

更多“《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。 ”相关问题

  • 第1题：

    现场检查报告的主要内容包括()。

    A、现场检查基本情况

    B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况

    C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

    D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

    E、其他值得关注的问题


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

    A、决定现场检查进度

    B、确认现场检查结果

    C、组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

    D、管理被查单位提供的业务档案和有关资料

    E、决定现场检查组织和实施中的其他有关事


    参考答案：ACDE

  • 第3题：

    现场检查处理阶段包括(　　)。

    A.检查处理的方式
    B.“现场检查意见书”的作出和执行
    C.“行政处罚决定书”的作出
    D.“行政处罚决定书”的执行
    E.现场检查事实与评价

    答案：A,B
    解析：
    现场检查处理阶段，分为二个环节:检查处理的方式、“现场检查意见书”的作出和执行。“现场检查事实与评价”属于现场检查报告阶段。
    考点
    银行监管的方法?

  • 第4题：

    中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,于每年或者每季度结束后的10个工作日内报送中国人民银行。报告的主要内容为()。

    A、金融机构执行反洗钱规定的基本情况

    B、涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题

    C、根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据

    D、非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足

    E、改进非现场监管的建议


    参考答案：ABCDE

  • 第5题：

    中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

    A、现场检查记录

    B、现场检查事实认定书

    C、现场检查意见书

    D、现场检查工作底稿


    参考答案：ABC

相关内容