2017年1月21日GTS系统上线()业务制裁名单监测处理功能。A.跨境人民币汇出汇款-CIPSB.银行间汇款C.信用证开立D.外汇汇出汇款

题目
2017年1月21日GTS系统上线()业务制裁名单监测处理功能。

A.跨境人民币汇出汇款-CIPS

B.银行间汇款

C.信用证开立

D.外汇汇出汇款

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2.目前,GTS系统已上线了外汇汇出汇款业务制裁名单监测功能。()此题为判断题(对，错)。

3.对于因涉嫌国际制裁名单被拒绝的GTS交易,经办行应做好对客保密工作,严禁告知客户交易因涉嫌违反国际经济制裁政策而被拒绝的情况。()此题为判断题(对，错)。

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更多“2017年1月21日GTS系统上线()业务制裁名单监测处理功能。 ”相关问题

  • 第1题：

    ()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

    A.LN系统

    B.BoEing系统

    C.GTS系统

    D.SIDE系统


    答案：B

  • 第2题：

    跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：A
    解析：
    证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于事前审查风险管理机制。

  • 第4题：

    国际结算业务处理系统(GTS)是CCRM系统的数据源。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

    A.事前审查
    B.事中风险监测
    C.事后评估审计
    D.事后排查

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
    证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
    （1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
    （2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
    （3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
    （4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

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