金融机构在评估客户反洗风险时,以下风险因素中哪项不是反洗法律规定的法定风险要素。()A、信用B、地域C、业务D、行业

题目
金融机构在评估客户反洗风险时,以下风险因素中哪项不是反洗法律规定的法定风险要素。()

A、信用

B、地域

C、业务

D、行业

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1.根据反洗法规定的有关规定,金融机构进行客户洗风险分类是一项()的义务A、应尽B、反洗C、法定D、常规

2.在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。A.反洗钱合规风险B.反洗钱违法风险C.反洗钱跨国监管风险D.反洗钱管理风险

3.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()A、客户的特点或者账户的属性B、信用等级C、地域D、业务E、行业

4.以下哪项不是我司反洗钱内控制度：( )A、《反洗钱工作管理》B、《客户风险等级划分标准管理办法》C、《大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

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  • 第1题：

    金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()

    A.金融机构所处地域洗钱风险

    B.金融机构主要产品洗钱风险

    C.金融机构所面临的洗钱风险

    D.金融机构主要客户洗钱风险


    正确答案：C

  • 第2题：

    在客户洗钱风险评估中，客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )

    A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

    C.国家(地区)的上游犯罪状况

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务

    A.应尽

    B.反洗钱

    C.法定

    D.常规


    正确答案：C

  • 第4题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第5题：

    金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？

    A.信用

    B.地域

    C.业务

    D.行业


    正确答案：A

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