建立完善的反洗部控制制度的必要性不包括()A、符合依法经营在需要B、符合接受外部监管要求C、是金融业安全的保障基础D、是参与国际竞争的唯一要求

题目
建立完善的反洗部控制制度的必要性不包括()

A、符合依法经营在需要

B、符合接受外部监管要求

C、是金融业安全的保障基础

D、是参与国际竞争的唯一要求

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1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

3.反洗部控制制度构成的要素不包括()A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

4.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

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  • 第1题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第2题：

    金融机构应当履行的反洗钱业务不包括( )。

    A．建立反洗钱行为处罚制度

    B．建立反洗钱内部控制制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案：A

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

    A.建立大额可疑交易报告制度
    B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.建立反洗钱内控制度
    D.监督金融行业反洗钱工作情况

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

  • 第4题：

    按照《金融机构反洗规定》,金融机构应当建立反洗部控制制度,金融机构()应当对控制度的有效实施负责。

    A、董事长

    B、负责人

    C、高级管理层

    D、反洗领导小组


    参考答案：B

  • 第5题：

    建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括()

    A.符合依法经营内在需要

    B.符合接受外部监管要求

    C.是金融业安全的保障基础

    D.是参与国际竞争的唯一要求


    正确答案：D

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