反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

题目
反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()

A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节

B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门

C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度

D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

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1.体现“部控制优先”的要求不包括()A、要充分考虑各种可能的洗风险B、把消除洗风险作为制定反洗部控制制度的出发点和落脚点C、要把防控洗风险纳入总体风险的控制框架D、要与金融机构的经营规模、业务围和风险特点相适应

2.反洗部控制制度构成的要素不包括()A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

3.反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、反洗保密制度

4.在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括()A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

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  • 第1题：

    反洗部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的()

    A、经营管理

    B、风险控制

    C、业务流程

    D、业绩指标


    参考答案：D

  • 第2题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第3题：

    全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到()

    A.覆盖范围全面

    B.覆盖人员全面

    C.制度形式全面

    D.制度内容全面


    正确答案：AD

  • 第4题：

    以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()

    A、大额交易和可疑交易报告制度

    B、反洗绩效考核制度

    C、反洗部评估制度

    D、反洗监督检查、调查和保密制度


    参考答案：A

  • 第5题：

    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，即覆盖范围全面和覆盖人员全面。判断对错


    正确答案：错误

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