反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、反洗保密制度

题目
反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、反洗保密制度

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1.反洗钱内部控制制度包括的主要内容。()A.核心管理制度B.考核制度C.内部审计制度D.反洗钱培训宣传制度E.反洗钱保密制度

2.在反洗部控制制度建设上,金融机构总部的职责不包括()A、负责制定反洗部控制制度框架B、负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程C、负责工作任务的分解D、负责制定工作目标、落实标准

3.反洗部控制制度构成的要素不包括()A、控制环境B、人员评估C、控制活动D、信息交流

4.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

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  • 第1题：

    以下属于反洗部控制制度中的核心管理制度的是()

    A、大额交易和可疑交易报告制度

    B、反洗绩效考核制度

    C、反洗部评估制度

    D、反洗监督检查、调查和保密制度


    参考答案：A

  • 第2题：

    反洗控制度中的核心管理制度不包括()

    A、客户身份识别制度;

    B、客户身份资料和交易记录保存制度;

    C、大额交易和可疑交易报告制度;

    D、反洗保密制度。


    参考答案：D

  • 第3题：

    下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（ ）。

    A.营业部岗位职责及人员管理制度
    B.营业部投资者回访制度
    C.反洗钱制度
    D.营业部市场营销管理制度
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

  • 第4题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第5题：

    以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是()

    A.大额交易和可疑交易报告制度

    B.反洗钱绩效考核制度

    C.反洗钱内部评估制度

    D.反洗钱监督检查、调查和保密制度


    正确答案：A

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