证券经营机构的客户通过银行频繁大量拆借外汇资金的情形,应由谁报送可疑交易报告?

题目
证券经营机构的客户通过银行频繁大量拆借外汇资金的情形,应由谁报送可疑交易报告?

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1.下列哪种大额交易,银行可以不报告()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

2.选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告()A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金B.证券经营机构通过银行频繁大量的拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

3.证券经营机构通过银行频繁大量拆解外汇资金，属于可疑交易。()

4.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金,属于可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    经营B股业务的证券机构通过银行频繁大量拆借外汇资金的，属正常业务范畴，不应纳入可疑外汇非现金交易。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。

    A短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D提前偿还贷款


    A,B,C
    略

  • 第4题：

    下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的情形有（）。

    A短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D提前偿还贷款


    A,B,C
    略

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