下列哪种大额交易,银行可以不报告()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

题目
下列哪种大额交易,银行可以不报告()。

A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

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1.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易银行应当提交()报告。A大额交易B可疑交易C大额交易和可疑交易D综合报告

2.交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构()。A、应当提交符合一项大额交易标准的大额交易报告B、可以分别提交大额交易报告C、应当分别提交大额交易报告D、只能提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

3.银行从业资格考试:根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列不能免于报告的大额交易是(.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是(　　)。A.当日累计30万元人民币的现金结汇B.金融机构在银行间债券市场进行的债券交易c.单笔或者当日累计人民币交易20万元以下的现金缴存D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

4.《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。A、大额交易报告B、大额现金交易报告C、大额转账交易报告D、可疑交易报告

参考答案和解析
参考答案：D
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  • 第1题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

    A、大额交易报告

    B、可疑交易报告

    C、大额交易报告和可疑交易报告

    D、大额交易报告或可疑交易报告


    参考答案：C

  • 第2题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。()


    参考答案：错

  • 第3题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，银行应当提交（ ）报告。

    A.大额交易

    B.可疑交易

    C.大额交易、可疑交易

    D.综合报告


    正确答案：C

  • 第4题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,下列说法错误的是()。

    A、只提交大额交易报告

    B、只提交可疑交易报告

    C、汇总提交大额交易报告和可疑交易报告

    D、分别提交大额交易报告和可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    以下关于大额交易报告主体说法正确的是：

    A.客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

    B.客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

    C.客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告

    D.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

    E.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    下列属于金融机构大额交易报告制度中免于报告的交易有（ ）。

    A.乙商业银行进行内部资金调拨
    B.甲公司与公立医院之间的大额交易
    C.丁银行的错账冲正
    D.丙银行在黄金交易所进行的黄金买卖
    E.某公司与某市政府的大额商品采购交易

    答案：A,C,D,E
    解析：
    免于大额交易报告的九类交易为：①同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转；②自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换；③交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队的（不含其下属的各类企事业单位）；④金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易；⑤金融机构在黄金交易所进行的黄金交易；⑥金融机构内部调拨资金；⑦国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易；⑧国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易；⑨商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。

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