对于外国政要,商业银行可以采取()的客户身份识别措施。A.强化的B.弱化的C.简单的D.简单的

题目
对于外国政要,商业银行可以采取()的客户身份识别措施。

A.强化的

B.弱化的

C.简单的

D.简单的

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1.对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()A.确认客户是否为外政要B.建立业务关系前，经高级管理层的批准C.深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度

2.对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施()A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件B.登记客户身份基本信息C.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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  • 第1题：

    商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？

    A.不必了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

    B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

    C.登记客户身份基本信息

    D.如果客户为外国政要，应当经高级管理层的批准。

    E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件


    正确答案：BCE

  • 第2题：

    请问外国政要到你行开户,如何进行客户身份识别()。

    A.与其他客户采用同样措施

    B.必须经由高级管理层批准才可以开户

    C.经过主管授权后可以开户

    D.不予受理


    参考答案：B

  • 第3题：

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.商业银行
    B.客户
    C.商业银行和客户
    D.中国银行业协会

    答案：A
    解析：
    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()

    A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

    B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

    C.进一步深入了解客户财产和资金来源

    D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


    答案：ABCD

  • 第5题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

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