对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()A.确认客户是否为外政要B.建立业务关系前，经高级管理层的批准C.深入了解客户财产和资金来源D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度

题目
对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。()

A.确认客户是否为外政要

B.建立业务关系前，经高级管理层的批准

C.深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间，提高交易监测的频率和强度

相似考题

1.对于外国政要,商业银行可以采取()的客户身份识别措施。A.强化的B.弱化的C.简单的D.简单的

2.对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

更多“对于外国政要,商业银行除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施。() ”相关问题

  • 第1题：

    对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()

    A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

    B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

    C.进一步深入了解客户财产和资金来源

    D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


    答案：ABCD

  • 第2题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第3题：

    邮政储蓄机构除核对有效实名证件或者其他身份证明文件外，可以采取哪些措施，识别或者重新识别客户身份？
    （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
    （2）回访客户；
    （3）实地查访；
    （4）向公安、工商行政管理等部门核实；
    （5）其他可依法采取的措施。
    略

  • 第4题：

    商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 （5）如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

  • 第5题：

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.商业银行
    B.客户
    C.商业银行和客户
    D.中国银行业协会

    答案：A
    解析：
    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

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