客户身份识别包含:( )A、了解客户本人的真实身份B、了解客户的交易目的和交易性质C、了解客户的资金来源和用途D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

题目
客户身份识别包含:( )

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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1.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()

2.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?

4.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

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  • 第1题：

    我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:

    A.根据风险程度确定客户身份识别的措施

    B.客户身份识别制度适用范围应予扩大

    C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别

    D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别

    E.确定免予身份识别的情形


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

    A.双方不能互相透露客户信息

    B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

    C.双方独立履行反洗钱义务

    D.不恰当的客户身份识别措施


    正确答案：B

  • 第3题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

  • 第5题：

    客户身份识别又称（ ）。

    A.客户识别

    B.客户身份尽职调查

    C.实名制

    D.客户风险控制


    正确答案：B

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