客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

题目
客户身份识别包括以下哪些环节()。

A.建立业务关系时的身份识别

B.交易监测和客户身份持续识别

C.强化识别客户身份

D.评估客户风险状况并进行分类管理

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1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条所指的“本机构”具体包括哪些机构?

2.金融机构按照规定建立和实施客户身份识别制度应包括哪些内容?

3.关于客户身份识别措施的特殊规定,主要包括哪些含义?

4.保险公司应当在哪些环节进行客户身份识别?()A、订立保险合同B、解除保险合同C、理赔D、给付

参考答案和解析
参考答案：ABCD
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  • 第1题：

    下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()

    A.客户身份信息

    B.客户身份资料

    C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料

    D.客户交易记录


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    完整的客户身份识别包括哪些基本要求?


    答案：(1)客户接受政策(包括记录保存);(2)验证客户身份;(3)对风险账户实施持续监测;(4)风险管理。

  • 第3题：

    人民币贷款业务的客户身份持续识别工作环节包括了贷前调查、贷后定期识别及贷后检查等。()


    答案： 对

  • 第4题：

    通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪些内容?


    答案：(1)可以通过第三方履行客户身份识别义务的机构的类型及其应承担的义务;(2)第三方的条件、类型，以及第三方应承担的义务;(3)如果第三方不属于本国，那么哪些国家的第三方可以承担该义务;(4)通过第三方履行客户身份识别义务的机构应当承担客户身份识别的最终责任。

  • 第5题：

    客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面?

    A、姓名或者名称

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、身份证件号码

    D、注册资本

    E、法定代表人


    答案：ABCDE

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