《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第()类案件。A、一B、二C、三D、四

题目
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第()类案件。

A、一

B、二

C、三

D、四

相似考题

1.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

2.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件。()此题为判断题(对，错)。

3.涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。()此题为判断题(对，错)。

4.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,可以不作为案件进行报送。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第()类案件。

    A、一

    B、二

    C、三

    D、四


    参考答案：B

  • 第2题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发﹝2012﹞61号)案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义?

    A.指所有的法律法规、监管规章

    B.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

    C.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

    D.指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则。


    正确答案：D
    解析(出处)：《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发﹝2012﹞61号)第二点(三)：案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。

  • 第3题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第4题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

    A、一

    B、二

    C、三

    D、四


    参考答案：C

  • 第5题：

    某支行行长,利用职务便利,通过其行长的身份在工作中承诺高息,骗取客户的钱进行大肆挥霍,然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息,形成了一个庞氏骗局,最后因资金链断裂而东窗事发,该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,表述正确的是()。

    A、该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴

    B、该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作

    C、该案件属于第一类案件

    D、该案件属于第三类案件


    答案：ABCD

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