反洗钱部审计包括哪些环节?()A.检查发现问题B.通报问题C.跟踪整改D.责任认定

题目
反洗钱部审计包括哪些环节?()

A.检查发现问题

B.通报问题

C.跟踪整改

D.责任认定

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4.总公司()是公司反洗钱工作的牵头部门A.监察部B.风险管理部C.审计部D.流程管理部

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  • 第1题：

    银行反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

    A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司建立的反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容。（）

    A.客户身份资料和交易记录保存

    B.大额交易和可疑交易报告

    C.反洗钱外部审计

    D.重大洗钱案件应急处置


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    以下哪些部门是分公司反洗钱领导小组成员部门?()

    A.业务管理中心

    B.监察审计部

    C.办公室

    D.各销售部门


    答案：ABD

  • 第5题：

    反洗钱内部审计包括哪些环节?

    A.检查发现问题

    B.通报问题

    C.跟踪整改

    D.责任认定


    答案：ABCD

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