反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险 的有效手段和保障措施()此题为判断题(对，错)。

题目
反洗钱部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防合规风险 的有效手段和保障措施()

此题为判断题(对，错)。

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4.反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

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  • 第1题：

    反洗钱调查协助工作由()牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。

    A.风险管理部

    B.法律与合规部

    C.纪检监察部

    D.反洗钱领导小组办公室


    正确答案：D

  • 第2题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

    A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险

    B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

    C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

    D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


    正确答案：AB

  • 第3题：

    下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.从严监控客户核心资料信息修改
    B.制定严格有效的开户流程
    C.建立规模导向的反洗钱防控体系
    D.对现金支付进行控制和监控

    答案：C
    解析：
    建立风险导向的反洗钱防控体系。

  • 第4题：

    我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。

    A.识别

    B.评估

    C.检测

    D.控制和报告


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

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