第三十六条针对银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险,中国银监会及其派出机构可以采取()、()、()。A.风险提示B.约见谈话C.监管质询等措施D.书面通知

题目
第三十六条针对银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险,中国银监会及其派出机构可以采取()、()、()。

A.风险提示

B.约见谈话

C.监管质询等措施

D.书面通知

相似考题

1.银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

2.我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。A.监管质询B.约见谈话C.风险评估D.监管走访

3.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构

4.银监会要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级人员变更以及其他重大事项等信息，这种属于( )。A．非现场监管B．现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

参考答案和解析
参考答案：ABC
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  • 第1题：

    银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明。这是银监会监管措施中的( )。

    A．现场检查

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．信息披露监管


    正确答案：B

  • 第2题：

    银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（ ）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.6


    正确答案：A

  • 第3题：

    期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

    A.出具警示涵
    B.监管谈话
    C.罚款
    D.拘留

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

  • 第4题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.责令更换
    D.免职

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定，首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第5题：

    期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。

    • A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
    • B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    村镇银行违反本规定的，银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施，督促其及时进行整改，防范风险。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》，银行业金融机构信息科技外包活动中如发生数据损毁或者重要业务运营中断的，（  ）。
    A

    银监会及其派出机构可以对外包服务提供商采取风险提示、约见谈话、监管质询等措施

    B

    银行业金融机构应该暂缓、中止该类外包服务，直至银行业金融机构、外包服务提供商有效改正

    C

    银行业金融机构应当在2个工作日内向银监会或其派出机构报告

    D

    要求银行业金融机构禁止相关服务提供商承担银行业信息科技外包服务，禁止期至少为两年


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后（）个月内向中国银监会或其派出机构提交总结报告材料。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    村镇银行违反本规定的，银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施，督促其及时进行整改，防范风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。
    A

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    B

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    C

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    D

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（ ）

    A.中国人民银行及其派出机构

    B.银监会及其派出机构

    C.有国家资质的外部审计部门

    D.会计师事务所


    正确答案：B

  • 第14题：

    银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    首席风险官连续（ ）次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训。或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第16题：

    中国银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是中国银监会监管措施中的( )。

    A.信息披露监管
    B.现场检查
    C.非现场检查
    D.监管谈话

    答案：B
    解析：
    中国银行业监督管理委员会的监管措施有市场准入、非现场监管、现场检查等。其中现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况；核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点；有助于对金融机构的风险作出客观、全面的判断和评价。

  • 第17题：

    重要信息系统投产及变更如失败需要重新安排的，银行业金融机构不必再次向中国银监会或其派出机构报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银监会及其派出机构应当对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行（）或提出监管意见。

    • A、风险提示
    • B、监督管理
    • C、处罚
    • D、监管谈话

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行业金融机构重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的，银行业金融机构不需再次向中国银监会或其派出机构报告。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）

    • A、中国人民银行及其派出机构
    • B、银监会及其派出机构
    • C、有国家资质的外部审计部门
    • D、会计师事务所

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    重要信息系统投产及变更如失败需要重新安排的，银行业金融机构不必再次向中国银监会或其派出机构报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    银行业金融机构应按照（）原则，采取与风险程度相适应的重要信息系统投产及变更策略。

    正确答案： 对业务影响最小
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定，银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合，做好信息系统风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（）
    A

    中国人民银行及其派出机构

    B

    银监会及其派出机构

    C

    有国家资质的外部审计部门

    D

    会计师事务所


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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