我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。
A.监管质询
B.约见谈话
C.风险评估
D.监管走访
第1题:
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B《反洗钱现场监管走访通知书》
C《反洗钱非现场监管意见书》
D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第2题:
A.根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构
参考答案:D
第3题:
第4题:
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第5题:
A.电话质询,政策辅导
B.现场检查,法规辅导
C.监管走访,政策辅导
D.约见谈话,业务辅导