在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由()负责维护。A.总行B.一级分行及以上C.二级分行及以上D.支行及以上

题目

在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由()负责维护。

A.总行

B.一级分行及以上

C.二级分行及以上

D.支行及以上

相似考题

1.()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。A、总行内控合规部B、总行运行管理部C、一级分行内控合规部D、一级分行运行管理部

2.内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

3.在内控合规管理信息系统中，需由()完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。A.支行及以上系统管理员B.二级分行及以上系统管理员C.支行及以上内控合规管理员D.二级分行及以上内控合规管理员

4.总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A.月B.季度C.半年D.年

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    A.一级分行及总行内控合规部

    B.一级分行内控合规部

    C.总行内控合规部

    D.系统管理员


    正确答案：B

  • 第2题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。

    A.内控合规部门

    B.全行

    C.总行

    D.一级分行及以上


    正确答案：B

  • 第3题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：

    A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部

    B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

    C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总

    D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告


    正确答案：B

  • 第5题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )

    A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

    B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行

    C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

    D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统


    正确答案：ABCD

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