内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

题目

内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.一级支行

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1.()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。A、总行内控合规部B、总行运行管理部C、一级分行内控合规部D、一级分行运行管理部

2.以下不属于内控合规部门经济责任审计对象的是()。A.二级分行行长B.一级支行行长C.处级支行副行长D.一级分行副行长

3.一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导

4.总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。A.月B.季度C.半年D.年

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  • 第1题：

    关于经济责任审计项目风险评审，以下说法正确的是(C )。

    A.一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估

    B.评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任

    C.一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人

    D.二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人


    正确答案：C

  • 第2题：

    一级分行高级管理人员的关联方信息由哪个部门收集()：

    A.总行人力资源部

    B.一级分行人力资源部

    C.一级分行办公室

    D.一级分行内控合规部门


    正确答案：B

  • 第3题：

    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    A.一级分行及总行内控合规部

    B.一级分行内控合规部

    C.总行内控合规部

    D.系统管理员


    正确答案：B

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由()负责维护。

    A.总行

    B.一级分行及以上

    C.二级分行及以上

    D.支行及以上


    正确答案：A

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