下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：A.交易双方均需进行备案报告B.向总行内控与法律合规部备案C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

题目

下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：

A.交易双方均需进行备案报告

B.向总行内控与法律合规部备案

C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案

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1.()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。A、总行内控合规部B、总行运行管理部C、一级分行内控合规部D、一级分行运行管理部

2.内部交易风险事件特别报告的对象为()：A.总行内控与法律合规部B.总行风险管理部C.总行内控与法律合规部、风险管理部D.总行风险管理委员会

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

4.关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

更多“下列关于重大内部交易备案,说法正确的是():A.交易双方均需进行备案报告B.向总行内控与法律合规部 ”相关问题

  • 第1题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。

    A.内控合规部门

    B.全行

    C.总行

    D.一级分行及以上


    正确答案：B

  • 第2题：

    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )

    A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础

    D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    所有类型的关联交易均需在内控合规管理信息系统中进行录入备案。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    关联交易审批的流程主要包括以下环节()：

    A.交易对手识别

    B.内控合规部门审查

    C.有权审批人审批交易

    D.交易备案


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。

    A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案：BC

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