关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

题目

关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是()：

A.交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部

B.交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

C.附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总

D.交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

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1.关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

2.下列不属于内部交易年度报告的主体是()：A.附属机构B.境外分行C.一级分行D.总行交易部门

3.下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C.按要求进行关联交易信息备案D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息

4.下列关于关联交易的审批，说法正确的是()：A.一般而言，关联交易按照交易所属业务的授权进行审批B.重大关联交易应当由董事会关联交易控制委员会审议审批C.交易对方为我行一级分行高级管理人员近亲属的，应当报总行审批D.交易类型为房地产贷款的关联交易，应当报总行审批

更多“关于内部交易的按季报告,下列说法正确的是():A.交易方为总行的,由交易发起部门在季后7个工作日内 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关联交易，由董事会审批的是()：

    A.重大关联交易

    B.交易对方为我行董事、总行高级管理人员或其近亲属

    C.交易对方为我行非执行董事的近亲属控制的法人

    D.交易对方为我行总行高级管理人员的近亲属可施加重大影响的法人


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    关于内部交易的审批，说法正确的是()：

    A.内部交易一般按照交易所属业务的授权进行审批

    B.重大内部交易应依据我行公司章程和授权方案的规定，提交董事会或股东大会审批

    C.重大内部交易应提交总行行长审批

    D.我行附属机构之间发生的内部交易，应当报送总行审批


    正确答案：AB

  • 第3题：

    以下关于可疑交易报告主体说法正确的是：

    A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收

    B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收

    C.可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告

    D.可疑交易报告仅由金融机构总部提交

    E.可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交


    正确答案：BCE

  • 第4题：

    关于关联交易审查，下列说法正确的是()：

    A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

    B.所有的关联交易均需提交审查

    C.关联交易由风险管理部门进行审查

    D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同


    正确答案：AD

  • 第5题：

    下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：

    A.交易双方均需进行备案报告

    B.向总行内控与法律合规部备案

    C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

    D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案


    正确答案：ABCD

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