法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?A.作为年度报告报送B.作为即时报告报送C.作为半年度报告报送D.自由报送

题目

法人金融机构自主开展洗钱风险自评估，评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?

A.作为年度报告报送

B.作为即时报告报送

C.作为半年度报告报送

D.自由报送

相似考题

1.人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估时评估人员不得少于7人()此题为判断题(对，错)。

2.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

3.人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估时，评估人员应不得少于几人?A.2人B.3人C.4人D.5人

4.以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

参考答案和解析
参考答案：B
更多“法人金融机构自主开展洗钱风险自评估,评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?A.作为年度报 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

    A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

    B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

    C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

    D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


    参考答案：B

  • 第2题：

    我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?

    A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

    B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

    C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

    D.以上都是


    答案：D

  • 第3题：

    反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构()等监管措施的行为。

    A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息

    B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况

    C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改

    D、根据评估结果采取向上级主管行通报


    参考答案：ABC

  • 第4题：

    中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是

    A.健全监管信息档案

    B.有效评估洗钱风险

    C.指导现场检查，实现持续有效监管

    D.帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险关系指引》要求,下列哪些职责为业务部门职责()

    A.确定洗钱风险管理文化建设目标

    B.起草洗钱风险管理政策和成语

    C.开展本业务条线宣传和培训

    D.识别，评估，检测本业务条线的洗钱风险


    参考答案：CD

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