当前我国采取的是()反洗钱监管原则。A.规则为本B.风险为本C.风险与规则并重D.合规为本

题目

当前我国采取的是()反洗钱监管原则。

A.规则为本

B.风险为本

C.风险与规则并重

D.合规为本

相似考题

1.反洗钱的工作理念是()。A.规则为本B.风险为本C.信用为本D.信用为本

2.现阶段,我国银行业监管应选择()。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

3.反洗钱工作应遵循以下哪些原则()A.依法合规B.全面覆盖C.风险为本D.尽职履责

4.美国联邦储备体系在1995年11月发出指引,要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级,将银行的风险管理因素独立出来给予评级,标志着美国银行监管开始向()迈进。A.风险为本的监管B.合规为本的监管C.风险与合规并重的监管D.控为本的监管

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  • 第1题：

    我行反洗钱工作遵循()原则。

    A.依法合规

    B.风险为本

    C.全员参与

    D.保守秘密


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    风险为本规则为辅是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    信息科技风险的监管原则是我国银保监会以（ ）的监管框架，是一个持续、循环的过程。

    A.业务连续性
    B.风险为本
    C.合法合规
    D.信息安全

    答案：B
    解析：
    我国银保监会以“风险为本”的监管框架是一个持续、循环的过程，在实施中遵循下列原则。

  • 第4题：

    以下哪种说法是错误的?()

    A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法

    B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系

    C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大

    D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理


    正确答案：C

  • 第5题：

    金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

    A.合规方法

    B.风险为本方法

    C.合规与风险并重

    D.风险测试方法


    正确答案：B

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