当前我国采取的是()反洗钱监管原则。A.规则为本B.风险为本C.风险与规则并重D.合规为本

题目

当前我国采取的是()反洗钱监管原则。

A.规则为本

B.风险为本

C.风险与规则并重

D.合规为本

相似考题

1.反洗钱的工作理念是()。A.规则为本B.风险为本C.信用为本D.信用为本

2.美国联邦储备体系在1995年11月发出指引,要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级,将银行的风险管理因素独立出来给予评级,标志着美国银行监管开始向()迈进。A.风险为本的监管B.合规为本的监管C.风险与合规并重的监管D.控为本的监管

3.现阶段,我国银行业监管应选择()。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

4.所谓(),是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理和监督检查的监管方式。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

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  • 第1题：

    注重对银行总体风险状况的判断与把握,体现了风险为本监管的()原则。

    A.审慎性原则

    B.持续性原则

    C.法人监管原则

    D.统一规原则


    参考答案：C

  • 第2题：

    合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。

    A.合规

    B.业务

    C.风险

    D.经营


    正确答案：C

  • 第3题：

    以下哪种说法是错误的?()

    A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法

    B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系

    C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大

    D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理


    正确答案：C

  • 第4题：

    以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容?

    A.特定政策和程序的实施与评价

    B.合规风险评估

    C.合规性测试

    D.合规培训与教育


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    信息科技风险的监管原则是我国银保监会以（ ）的监管框架，是一个持续、循环的过程。

    A.业务连续性
    B.风险为本
    C.合法合规
    D.信息安全

    答案：B
    解析：
    我国银保监会以“风险为本”的监管框架是一个持续、循环的过程，在实施中遵循下列原则。

  • 第6题：

    根据中国人民银行的最新监管政策，当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以：（）

    • A、法律为本
    • B、规则为本
    • C、客户为本
    • D、风险为本

    正确答案:D

  • 第7题：

    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法

    • A、内控为本
    • B、合规为本
    • C、风险为本
    • D、案防为本

    正确答案:C

  • 第8题：

    当前我国反洗钱监管理念正由“规则为本”向（）转变。

    • A、风险可控
    • B、模型为本
    • C、模型评估
    • D、风险为本

    正确答案:D

  • 第9题：

    现阶段，我国银行业监管应选择（）。

    • A、合规监管
    • B、资本监管
    • C、合规监管与风险监管相结合
    • D、风险为本的监管

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
    A

    合规方法

    B

    风险为本方法

    C

    合规与风险并重

    D

    风险测试方法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    现阶段，我国银行业监管应选择（）。
    A

    合规监管

    B

    资本监管

    C

    合规监管与风险监管相结合

    D

    风险为本的监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。
    A

    合规为本

    B

    风险为本

    C

    保密为本

    D

    报告为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱工作应遵循以下哪些原则()

    A.依法合规

    B.全面覆盖

    C.风险为本

    D.尽职履责


    答案：ABCD

  • 第14题：

    我行反洗钱工作遵循()原则。

    A.依法合规

    B.风险为本

    C.全员参与

    D.保守秘密


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    风险为本规则为辅是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

    A.合规方法

    B.风险为本方法

    C.合规与风险并重

    D.风险测试方法


    正确答案：B

  • 第17题：

    以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。

    A.合规风险评估
    B.合规风险框架
    C.特定政策和程序的实施与评价
    D.合规性测试

    答案：B
    解析：
    合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第18题：

    金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。

    • A、合规为本
    • B、风险为本
    • C、保密为本
    • D、报告为本

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。

    • A、合规方法
    • B、风险为本方法
    • C、合规与风险并重
    • D、风险测试方法

    正确答案:B

  • 第20题：

    银监会采取以（　）的监管模式，对商业银行整体流动性状况及流动性风险管理体系进行综合评价。

    • A、合规为本
    • B、风险为本
    • C、稳健为本
    • D、安全为本

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    根据中国人民银行的最新监管政策，当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以：（）
    A

    法律为本

    B

    规则为本

    C

    客户为本

    D

    风险为本


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    美国联邦储备体系在1995年11月发出指引，要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级，将银行的风险管理因素独立出来给予评级，标志着美国银行监管开始向（）迈进。
    A

    风险为本的监管

    B

    合规为本的监管

    C

    风险与合规并重的监管

    D

    内控为本的监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
    A

    内控为本

    B

    合规为本

    C

    风险为本

    D

    案防为本


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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